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各企業(yè)，機(jī)關(guān)各處室：
《濟(jì)南市市屬企業(yè)陽光采購(gòu)監(jiān)督暫行辦法》已經(jīng)市國(guó)資委黨委 ﹝2019﹞第34次會(huì)議研究通過，并報(bào)市司法局審核登記，現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)。
濟(jì)南市國(guó)資委
2019年11月29日
濟(jì)南市市屬企業(yè)陽光采購(gòu)監(jiān)督暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范市屬企業(yè)采購(gòu)行為，提高采購(gòu)資金使用效益，促進(jìn)企業(yè)降本增效，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《濟(jì)南市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范公共資源交易管理的意見》、《山東省國(guó)資委關(guān)于印發(fā)山東省省屬企業(yè)陽光采購(gòu)監(jiān)督暫行辦法的通知》等法律法規(guī)，結(jié)合市屬企業(yè)實(shí)際，制定本辦法。
第二條 濟(jì)南市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市國(guó)資委）履行出資人職責(zé)的企業(yè)及其權(quán)屬企業(yè)（權(quán)屬企業(yè)指市屬企業(yè)出資的獨(dú)資、全資、絕對(duì)控股及具有實(shí)際控制權(quán)的相對(duì)控股企業(yè)）的物資、工程項(xiàng)目建設(shè)和社會(huì)服務(wù)等采購(gòu)活動(dòng)適用本辦法。
第三條 本辦法所稱的陽光采購(gòu)，是指市屬企業(yè)通過公開信息發(fā)布、公開評(píng)價(jià)選取供應(yīng)商的方式，有償取得物資、工程建設(shè)項(xiàng)目和社會(huì)服務(wù)的行為。
第四條 本辦法所稱的物資，是指市屬企業(yè)生產(chǎn)、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、管理所需的各類原（輔）材料、燃料、設(shè)備設(shè)施、備品備件、辦公設(shè)備及用品等商品。
本辦法所稱的工程建設(shè)項(xiàng)目，是指建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建、裝修、拆除、修繕（含工程有關(guān)的貨物和服務(wù)）等工程建設(shè)項(xiàng)目。
本辦法所稱的社會(huì)服務(wù)，是指除前款所稱物資和工程建設(shè)項(xiàng)目以外的其他各類專業(yè)服務(wù)。
第五條 本辦法所稱的市屬企業(yè)陽光采購(gòu)服務(wù)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“服務(wù)平臺(tái)”），是指由濟(jì)南市公共資源（國(guó)有產(chǎn)權(quán)）交易中心（濟(jì)南產(chǎn)權(quán)交易中心）建設(shè)運(yùn)營(yíng)，為市屬企業(yè)實(shí)施陽光采購(gòu)搭建的第三方綜合性服務(wù)平臺(tái)。
第二章 基本原則
第六條 企業(yè)主體原則。充分尊重企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，市屬企業(yè)作為陽光采購(gòu)行為主體，享有采購(gòu)主體的合同權(quán)利、采購(gòu)行為的自主決策權(quán)利、采購(gòu)信息的自主發(fā)布權(quán)利以及委托采購(gòu)的自主選擇權(quán)利。
第七條 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則。充分遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，立足企業(yè)采購(gòu)實(shí)際需要，推進(jìn)采購(gòu)的決策、管理、監(jiān)督與服務(wù)職能相分離、相互監(jiān)督，杜絕不正當(dāng)市場(chǎng)行為，做到采購(gòu)行為的公平、公正、誠(chéng)信，防止權(quán)力濫用，阻斷利益輸送。
第八條 成本效益原則。著力提高市屬企業(yè)采購(gòu)的規(guī)范性、協(xié)同性和信息化水平，發(fā)揮同質(zhì)類商品集約采購(gòu)的優(yōu)勢(shì)，面向社會(huì)優(yōu)質(zhì)資源開展競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)，提高企業(yè)議價(jià)能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)一步降低采購(gòu)成本，提升生產(chǎn)保障能力，高質(zhì)高效的滿足企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的需要。
第九條 陽光公開原則。通過互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等信息化手段，實(shí)現(xiàn)采購(gòu)信息統(tǒng)一發(fā)布和采購(gòu)結(jié)果公開，拓寬采購(gòu)信息發(fā)布渠道，采購(gòu)環(huán)節(jié)全程留痕，增強(qiáng)采購(gòu)行為透明度，擴(kuò)大采購(gòu)活動(dòng)監(jiān)督面，確保采購(gòu)行為陽光、公開、透明。
第十條 資源共享原則?？沙浞掷檬袑倨髽I(yè)陽光采購(gòu)服務(wù)平臺(tái)，提升采購(gòu)資源信息互融互通水平，集聚采購(gòu)信息、專家、供應(yīng)商、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)等資源，整合企業(yè)采購(gòu)需求，形成采購(gòu)的集聚效應(yīng)和規(guī)模優(yōu)勢(shì)，提高采購(gòu)質(zhì)量和效率，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一平臺(tái)、統(tǒng)一采購(gòu)、統(tǒng)一交易。
第十一條 商業(yè)保密原則。對(duì)企業(yè)不宜為公眾所知悉、能為交易雙方帶來經(jīng)濟(jì)利益并經(jīng)企業(yè)采取保密措施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營(yíng)信息、技術(shù)信息、管理信息、商業(yè)信息等，要按照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部商業(yè)保密制度進(jìn)行管理。
第三章 參與主體
第十二條 陽光采購(gòu)的參與主體是指在采購(gòu)活動(dòng)中享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的各類主體，包括采購(gòu)人、供應(yīng)商、采購(gòu)服務(wù)平臺(tái)和采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)等。
第十三條 采購(gòu)人是指依法進(jìn)行采購(gòu)的市屬企業(yè)及其權(quán)屬企業(yè)。
第十四條 供應(yīng)商是指向采購(gòu)人提供物資、工程建設(shè)項(xiàng)目或者社會(huì)服務(wù)的法人和其他組織。供應(yīng)商參加市屬企業(yè)采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力；
(二)具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；
(三)具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)、售后保障等能力；
(四)有依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的良好記錄；
(五)參加采購(gòu)、招投標(biāo)等活動(dòng)前三年內(nèi)，在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違法記錄和行賄記錄；
(六)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第十五條 采購(gòu)服務(wù)平臺(tái)是指獨(dú)立于采購(gòu)人、供應(yīng)商，具備社會(huì)公信力和組織服務(wù)采購(gòu)活動(dòng)能力的第三方機(jī)構(gòu)?！ ?/span>
第十六條 采購(gòu)人可根據(jù)情況自主采購(gòu)或委托服務(wù)平臺(tái)代理采購(gòu)。采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際需求編制采購(gòu)文件，參與采購(gòu)活動(dòng)。
第四章 制度建設(shè)
第十七條 市屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)本企業(yè)及其權(quán)屬企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)制定實(shí)施陽光采購(gòu)的制度辦法，并以適當(dāng)方式在企業(yè)內(nèi)部公開。
第十八條 市屬企業(yè)要建立健全企業(yè)陽光采購(gòu)管理體系，修訂完善物資供應(yīng)管理、招標(biāo)管理、供應(yīng)商管理、合同管理、信息系統(tǒng)平臺(tái)管理等規(guī)章制度，確保各項(xiàng)制度適時(shí)適用、合理有效。
企業(yè)陽光采購(gòu)管理制度，包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）企業(yè)陽光采購(gòu)的統(tǒng)一組織實(shí)施部門、審批程序、監(jiān)督部門及責(zé)任；
（二）實(shí)施陽光采購(gòu)的操作程序，主要包括編制采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施采購(gòu)、簽訂合同、采購(gòu)驗(yàn)收、資金結(jié)算、檔案管理等環(huán)節(jié)；
（三）明確企業(yè)納入服務(wù)平臺(tái)陽光采購(gòu)的范圍，以及不同采購(gòu)方式的具體適用情形；
（四）規(guī)定根據(jù)本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)以及有特殊要求的物資、服務(wù)項(xiàng)目等不適宜進(jìn)行陽光采購(gòu)的具體情況，并明確相應(yīng)的審批、監(jiān)督實(shí)施辦法；
（五）對(duì)違法違規(guī)和違反職業(yè)道德等人員和單位的處理處罰措施等。
第十九條 市屬企業(yè)要按照節(jié)儉、高效、適用的原則，適應(yīng)市場(chǎng)化、信息化、智能化和高質(zhì)量發(fā)展要求，準(zhǔn)確把握采購(gòu)管理發(fā)展方向，推動(dòng)采購(gòu)管理從成本節(jié)約、質(zhì)量控制向價(jià)值創(chuàng)造轉(zhuǎn)變，打造集集約采購(gòu)、供應(yīng)鏈管理、全生命周期評(píng)價(jià)于一體的采購(gòu)管控體系。
第五章 過程管控
第二十條 市屬企業(yè)要加強(qiáng)采購(gòu)的計(jì)劃管理，明確計(jì)劃范圍、種類（年度、季度、月度及追加計(jì)劃等）、內(nèi)容要求、提報(bào)方式、管理部門及要求等。按年編制采購(gòu)專項(xiàng)預(yù)算，并納入財(cái)務(wù)預(yù)算管理。對(duì)預(yù)算外的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)按照企業(yè)內(nèi)部相關(guān)制度履行審批程序。要利用信息化手段，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)權(quán)屬企業(yè)采購(gòu)行為的預(yù)算管控力度，提高采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行的準(zhǔn)確度。
第二十一條 市屬企業(yè)應(yīng)將招標(biāo)采購(gòu)作為主要采購(gòu)方式，并規(guī)范各種采購(gòu)方式的適用范圍，明確采購(gòu)工作程序、流程，嚴(yán)格按照采購(gòu)、招投標(biāo)、國(guó)有資產(chǎn)管理等相關(guān)法律法規(guī)組織實(shí)施采購(gòu)工作，確保必要的步驟不省、環(huán)節(jié)不少，規(guī)范有序。
第二十二條 市屬企業(yè)要按照公開透明的原則，通過采購(gòu)服務(wù)平臺(tái)實(shí)時(shí)發(fā)布采購(gòu)需求信息，及時(shí)披露采購(gòu)項(xiàng)目情況。
第二十三條 市屬企業(yè)可根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特殊要求，規(guī)定供應(yīng)商的特定條件，但不得要求或者標(biāo)明特定的供應(yīng)商，不得含有傾向性或者排斥潛在供應(yīng)商的其他內(nèi)容，不得以不合理的條件對(duì)供應(yīng)商實(shí)行差別待遇或者歧視待遇。
第二十四條 市屬企業(yè)要加強(qiáng)供應(yīng)商管理，制定供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，建立綜合評(píng)價(jià)體系，企業(yè)各部門按照職責(zé)權(quán)限分別負(fù)責(zé)供應(yīng)商資格審核批準(zhǔn)、動(dòng)態(tài)管理等工作，保證供應(yīng)商信息真實(shí)、資質(zhì)可靠。
第二十五條 市屬企業(yè)要加強(qiáng)采購(gòu)合同管理，應(yīng)根據(jù)中標(biāo)或成交結(jié)果簽訂采購(gòu)合同，企業(yè)內(nèi)部各部門應(yīng)根據(jù)職責(zé)對(duì)簽署合同涉及的價(jià)格、票據(jù)、配送、驗(yàn)收等分別進(jìn)行審核，并由企業(yè)內(nèi)部法務(wù)部門對(duì)采購(gòu)合同進(jìn)行合規(guī)性審核。
第二十六條 市屬企業(yè)要做好采購(gòu)商品物資的質(zhì)量檢驗(yàn)工作，檢驗(yàn)部門對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果的公正性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，重要物資根據(jù)實(shí)際情況組織相關(guān)部門開展聯(lián)合檢驗(yàn)。加強(qiáng)采購(gòu)工作質(zhì)量跟蹤管理，建立覆蓋所采購(gòu)的物資、建設(shè)項(xiàng)目和服務(wù)項(xiàng)目的全生命周期質(zhì)量跟蹤評(píng)價(jià)體系和信用等級(jí)激勵(lì)機(jī)制。經(jīng)質(zhì)檢不合格或存在質(zhì)量缺陷的，除按照采購(gòu)合同約定和供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理規(guī)定處理外，還要將評(píng)價(jià)結(jié)果反饋服務(wù)平臺(tái)。
第二十七條 市屬企業(yè)要加強(qiáng)采購(gòu)項(xiàng)目結(jié)算和資金管理，建立質(zhì)量保證金制度。規(guī)范與供應(yīng)商的對(duì)賬管理，定期進(jìn)行賬務(wù)核對(duì)、調(diào)整未達(dá)賬項(xiàng)，確保雙方賬目清晰，債權(quán)債務(wù)明確。進(jìn)一步規(guī)范采購(gòu)資金支出、信用、票據(jù)、核算等環(huán)節(jié)的內(nèi)控管理，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
第二十八條 服務(wù)平臺(tái)要按照“高效服務(wù)、陽光透明、資源共享、守法誠(chéng)信”的原則，依照雙方約定的標(biāo)準(zhǔn)、條件、時(shí)限開展采購(gòu)項(xiàng)目服務(wù)。
第六章 服務(wù)平臺(tái)管理
第二十九條 服務(wù)平臺(tái)要加強(qiáng)軟硬件設(shè)施建設(shè)，制定嚴(yán)格管理制度，規(guī)范服務(wù)流程，依法依規(guī)提供服務(wù)，保障各項(xiàng)采購(gòu)活動(dòng)順利開展。自覺接受采購(gòu)活動(dòng)各參與方及市國(guó)資委等方面的監(jiān)督，提升服務(wù)質(zhì)量與水平。保證所開展的采購(gòu)活動(dòng)（過程）符合濟(jì)南市公共資源交易中心及有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)要求。
第三十條 服務(wù)平臺(tái)要通過建設(shè)信息發(fā)布、招投標(biāo)、專家評(píng)審、結(jié)果確認(rèn)與公布等功能的信息系統(tǒng)，為市屬企業(yè)陽光采購(gòu)提供透明化、信息化、智能化平臺(tái)服務(wù)。服務(wù)平臺(tái)利用集合信息功能，幫助企業(yè)拓寬采購(gòu)渠道，集合購(gòu)買力，集聚供應(yīng)商信息和專家資源，為市屬企業(yè)提供范圍更廣泛的產(chǎn)品、質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)等供應(yīng)鏈相關(guān)信息。
第三十一條 市屬企業(yè)委托服務(wù)平臺(tái)組織實(shí)施采購(gòu)業(yè)務(wù)的，應(yīng)提前提交供應(yīng)商資格標(biāo)準(zhǔn)，參加服務(wù)平臺(tái)組織的供應(yīng)商資格審查。
第三十二條 服務(wù)平臺(tái)要為市屬企業(yè)采購(gòu)活動(dòng)提供高效穩(wěn)定的信息系統(tǒng)、場(chǎng)所設(shè)施和遠(yuǎn)程操控等服務(wù)，承擔(dān)市屬企業(yè)陽光采購(gòu)服務(wù)平臺(tái)的日常運(yùn)行和維護(hù)工作。要加大宣傳培訓(xùn)力度，積極主動(dòng)為市屬企業(yè)提供與服務(wù)平臺(tái)對(duì)接所需的技術(shù)支持和培訓(xùn)服務(wù)。支持市屬企業(yè)采購(gòu)信息系統(tǒng)無障礙接入服務(wù)平臺(tái)。
第三十三條 服務(wù)平臺(tái)要建立市屬企業(yè)采購(gòu)信息共享數(shù)據(jù)庫(kù)，包括采購(gòu)商品信息庫(kù)、供應(yīng)商信息庫(kù)、交易信息數(shù)據(jù)庫(kù)、評(píng)標(biāo)評(píng)審專家?guī)臁⒉少?gòu)代理機(jī)構(gòu)庫(kù)等，為采購(gòu)管理提供信息支撐；配套建設(shè)供應(yīng)商、評(píng)審專家和采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系，建立采購(gòu)活動(dòng)檔案，為市屬企業(yè)采購(gòu)監(jiān)管提供支持。
第三十四條 服務(wù)平臺(tái)要依法依規(guī)建立供應(yīng)商黑名單制度，在服務(wù)平臺(tái)建設(shè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上，設(shè)立對(duì)供應(yīng)商違約失信行為的懲戒標(biāo)準(zhǔn)和工作程序，對(duì)于違背誠(chéng)信原則、有直接或間接損害采購(gòu)人權(quán)益行為的供應(yīng)商，應(yīng)根據(jù)對(duì)采購(gòu)人造成損害的情況，給予相應(yīng)的懲戒直至實(shí)施采購(gòu)禁入。
第三十五條 市屬企業(yè)委托服務(wù)平臺(tái)實(shí)施的陽光采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)按以下程序?qū)嵤?/span>
（一）采購(gòu)人根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃，向服務(wù)平臺(tái)提出具體的采購(gòu)需求；
（二）采購(gòu)人通過服務(wù)平臺(tái)、企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)站，并按照相關(guān)法律法規(guī)同時(shí)在指定的網(wǎng)絡(luò)或其他媒介發(fā)布采購(gòu)公告；
（三）服務(wù)平臺(tái)按照相關(guān)采購(gòu)方式的程序規(guī)定，為采購(gòu)人提供信息系統(tǒng)、場(chǎng)地設(shè)施、專家?guī)斓认到y(tǒng)服務(wù)；
（四）服務(wù)平臺(tái)組織參與采購(gòu)活動(dòng)的相關(guān)各方，按照采購(gòu)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范開展資格查驗(yàn)、開標(biāo)評(píng)標(biāo)、結(jié)果確認(rèn)公示等采購(gòu)活動(dòng)；
（五）采購(gòu)活動(dòng)完成后，服務(wù)平臺(tái)組織采購(gòu)人和供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，并向采購(gòu)主體出具受托采購(gòu)?fù)瓿勺C明；
（六）服務(wù)平臺(tái)將采購(gòu)過程的電子文檔、紙質(zhì)資料和音頻視頻等資料歸檔保存。
第七章 監(jiān)督管理
第三十六條 市國(guó)資委應(yīng)對(duì)市屬企業(yè)實(shí)施陽光采購(gòu)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)企業(yè)違反本辦法采購(gòu)造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，要依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第三十七條 市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督管理制度，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)業(yè)務(wù)制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)采購(gòu)活動(dòng)以及相關(guān)參與者的監(jiān)督，切實(shí)防范采購(gòu)過程中的違規(guī)操作和舞弊行為。應(yīng)當(dāng)利用內(nèi)部審計(jì)等手段，查找采購(gòu)管理漏洞和內(nèi)控失效情況。對(duì)采購(gòu)過程中發(fā)現(xiàn)的暗箱操作、收受賄賂、以權(quán)謀私等問題線索，依法移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。
第三十八條 采購(gòu)活動(dòng)各方參與主體不得相互串通損害企業(yè)利益、社會(huì)公共利益和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益；不得以任何手段排斥其他供應(yīng)商參與競(jìng)爭(zhēng)。
第三十九條 市屬企業(yè)應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)其權(quán)屬企業(yè)采購(gòu)事項(xiàng)的監(jiān)督檢查，履行采購(gòu)管理職責(zé)。
第四十條 服務(wù)平臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格履行第三方平臺(tái)服務(wù)職責(zé)，嚴(yán)格遵循職業(yè)操守，規(guī)范工作流程，提高服務(wù)工作質(zhì)量。工作人員違反有關(guān)采購(gòu)法律法規(guī)的，依法依規(guī)追究責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。
第八章 其它
第四十一條 根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)或具有特殊要求的物資、服務(wù)項(xiàng)目，凡不適宜進(jìn)行陽光采購(gòu)的，由企業(yè)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)做出決定，應(yīng)從嚴(yán)掌握，強(qiáng)化監(jiān)督，防止發(fā)生違規(guī)違法行為。
第九章 附則
第四十二條 國(guó)家相關(guān)部門對(duì)有關(guān)項(xiàng)目招投標(biāo)有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十三條 本辦法自2020年1月1日起施行，有效期至2021年12月31日。
